河南省高級人民法院

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對破產(chǎn)案件管理人監(jiān)督指導(dǎo)工作的意見

為充分發(fā)揮法院對企業(yè)破產(chǎn)案件管理人（以下簡稱管理人）的監(jiān)督和指導(dǎo)職能，進(jìn)一步規(guī)范管理人依法履職，切實(shí)提高破產(chǎn)案件審判質(zhì)效，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等相關(guān)法律和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省破產(chǎn)審判工作實(shí)際，制定本意見。

1.省法院負(fù)責(zé)全省范圍內(nèi)管理人的監(jiān)督指導(dǎo)工作；各中級法院應(yīng)履行對轄區(qū)內(nèi)管理人的日常監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)；辦理破產(chǎn)案件的法院應(yīng)在業(yè)務(wù)上加強(qiáng)對管理人的監(jiān)督指導(dǎo)。

2.基層法院審理的破產(chǎn)案件需指定管理人的，應(yīng)向所在地中級法院報告，指定管理人后應(yīng)向所在地中級法院進(jìn)行備案。

3.省內(nèi)同一級別且同一性質(zhì)的在冊機(jī)構(gòu)原則上不得聯(lián)合參與管理人的選任，但機(jī)構(gòu)已經(jīng)被指定為管理人后案件進(jìn)入實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)的除外。律師事務(wù)所與會計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任聯(lián)合管理人的破產(chǎn)案件原則上不得再另行聘請?jiān)V訟代理人和審計(jì)機(jī)構(gòu)。

4.各級法院不得限制外省市符合條件的社會中介機(jī)構(gòu)參與破產(chǎn)案件管理人的選任或破產(chǎn)案件的辦理。

5.破產(chǎn)案件依法且確有必要指定清算組為管理人時，清算組需聘請中介機(jī)構(gòu)的，該中介機(jī)構(gòu)必須是河南省或外省市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊的在冊機(jī)構(gòu)。

6.除《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十二條規(guī)定的情形外，不得直接采用推薦方式指定管理人。

除上述情形外，有關(guān)機(jī)構(gòu)或個人以推薦方式要求法院指定管理人的，應(yīng)予拒絕，并作為“三個規(guī)定”中干預(yù)司法活動、插手具體案件、過問案件的情況予以記錄、報送。

7.采用現(xiàn)場評審方式選任管理人的，應(yīng)邀請紀(jì)檢監(jiān)察部門派員參加現(xiàn)場評審會，并進(jìn)行監(jiān)督。

8.現(xiàn)場評審會的全部過程應(yīng)進(jìn)行記錄，由評審委員會成員、監(jiān)督人員和正式參與競爭的中介機(jī)構(gòu)派出人員簽字后留存?zhèn)洳椤?/span>

9.破產(chǎn)案件審理過程中，因管理人回避、不能履行職責(zé)等，需要重新指定管理人時，有備選管理人的，由備選管理人按順序接任；無備選管理人或備選管理人不符合條件的，按原程序和要求選任新的管理人。

10.法院應(yīng)督促管理人全面、嚴(yán)格審查破產(chǎn)申請受理前一年債務(wù)人的相關(guān)行為，對于發(fā)現(xiàn)具有《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定（三）》第七條第二款行為的，應(yīng)及時依法行使撤銷權(quán)。

對于管理人在破產(chǎn)程序中因應(yīng)行使撤銷權(quán)而未行使、應(yīng)提起審判監(jiān)督程序而未提起，給債務(wù)人、債權(quán)人造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，同時法院應(yīng)對管理人進(jìn)行相應(yīng)懲戒。

11.對于管理人編制的債權(quán)表中數(shù)額較大或利害關(guān)系人反映強(qiáng)烈的債權(quán)，法院應(yīng)監(jiān)督管理人嚴(yán)格審查、審慎認(rèn)定。

12.債權(quán)人、債務(wù)人、債務(wù)人職工以及其他利害關(guān)系人有權(quán)查閱債權(quán)表，管理人不予配合查閱的，相關(guān)權(quán)利人可以向法院申請，由法院責(zé)令管理人配合查閱。

13.破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)應(yīng)及時進(jìn)行變價、分配，如管理人認(rèn)為債務(wù)人短期內(nèi)繼續(xù)經(jīng)營有利于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)保值增值且不影響破產(chǎn)程序進(jìn)程的，管理人應(yīng)當(dāng)擬定報告并提交債權(quán)人會議進(jìn)行表決。經(jīng)債權(quán)人會議表決同意債務(wù)人繼續(xù)經(jīng)營的，管理人應(yīng)報請法院核準(zhǔn)，但不得將債務(wù)人財(cái)產(chǎn)長期出租。

14.法院應(yīng)監(jiān)督管理人在重整案件中依照公開、公平、公正原則招募重整投資人，招募公告必須在全國企業(yè)破產(chǎn)重整信息網(wǎng)、行業(yè)內(nèi)有影響力的媒體或其他媒體上進(jìn)行公開發(fā)布，擴(kuò)大招募渠道。

有兩家以上意向投資人參與報名的，應(yīng)當(dāng)通過相應(yīng)評審程序確定重整投資人。

15.管理人聘請?jiān)u估、審計(jì)或法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)堅(jiān)持公開、公平、公正原則，應(yīng)排除與管理人、債權(quán)人、債務(wù)人、重整投資人及破產(chǎn)案件存在利害關(guān)系的中介機(jī)構(gòu)，上述機(jī)構(gòu)確定后，管理人應(yīng)向法院報告?zhèn)浒?。管理人?yīng)當(dāng)對其聘請機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督并負(fù)責(zé)。

債務(wù)人在破產(chǎn)申請受理之前已經(jīng)完成評估、審計(jì)工作的，經(jīng)債權(quán)人會議表決同意后，可以采用。

16.管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)收支管理制度，所有支出費(fèi)用必須按照內(nèi)部審批程序批準(zhǔn)后從管理人賬戶列支，收支明細(xì)每月應(yīng)向全體債權(quán)人公示，債權(quán)人可隨時要求管理人對收支情況進(jìn)行說明。

17.法院對于破產(chǎn)案件中管理人的重大支出應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督，必要時可要求管理人報告收支的詳細(xì)情況。

18.管理人應(yīng)當(dāng)在第一次債權(quán)人會議上報告管理人報酬方案，管理人報酬原則上按照破產(chǎn)案件的進(jìn)程分段收取。

最終確定的管理人報酬及收取情況，由債權(quán)人會議表決，并報法院核準(zhǔn)。

19.管理人有下列情形的，法院可以根據(jù)案件具體情況決定對管理人報酬進(jìn)行相應(yīng)核減：

（1）管理人財(cái)產(chǎn)處置不當(dāng)或不及時，造成破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)貶損的；

（2）管理人因重整計(jì)劃草案或財(cái)產(chǎn)分配方案不合理，損害債權(quán)人利益的；

（3）破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)中，因履職不當(dāng)引發(fā)訴訟較多，敗訴率較高，造成重大損失的；

（4）簡單破產(chǎn)案件超過6個月未結(jié)，普通破產(chǎn)案件超過12個月未結(jié)，重大復(fù)雜破產(chǎn)案件超過24個月未結(jié)的；

（5）管理人因其他履職不當(dāng)行為損害債權(quán)人或其他利害關(guān)系人利益的。

20.破產(chǎn)程序進(jìn)行中，審理法院對管理人履職行為應(yīng)加強(qiáng)審查。審查內(nèi)容包括管理人的行為是否規(guī)范；對債務(wù)人財(cái)產(chǎn)是否盡到調(diào)查追索義務(wù)；債權(quán)認(rèn)定、核銷是否正確；相關(guān)費(fèi)用支出是否合理；財(cái)產(chǎn)變價及分配方案是否合法、合規(guī)等。

經(jīng)審查確有不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)責(zé)令管理人及時改正，并根據(jù)情節(jié)依照相關(guān)法律和規(guī)定進(jìn)行處理。

21.負(fù)有監(jiān)督指導(dǎo)職責(zé)或辦理破產(chǎn)案件的法院接到對管理人的投訴或舉報后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，必要時可以進(jìn)行聽證并形成調(diào)查報告，逐級報送省法院。

22.法院對于管理人在辦理破產(chǎn)案件中存在怠于履職、違規(guī)違法等行為的，應(yīng)當(dāng)按照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》及《河南省高級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人工作的意見》等規(guī)定，對管理人采取訓(xùn)勉、罰款、調(diào)減報酬、更換、限期停止管理人資格、降級、除名等懲戒措施，同時也可以對管理人的工作人員進(jìn)行相應(yīng)懲戒。

23.上級法院對于下級法院辦理的破產(chǎn)案件中管理人存在怠于履職、違規(guī)違法等行為應(yīng)予懲戒的，可以按照相關(guān)程序?qū)芾砣嘶蚱涔ぷ魅藛T直接采取懲戒措施。

24.受到除名懲戒的管理人，原則上三年內(nèi)不得申請入冊，三年后經(jīng)所在地轄區(qū)中級法院考核合格并報省法院核準(zhǔn)，可以申請入冊。